CTCK chỉ được mở một tài khoản giao dịch tự doanh tại chính công ty mình

Trong trường hợp CTCK đã rút nghiệp vụ môi giới thì công ty được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại CTCK khác để tiến hành giao dịch cho chính mình.

Để hướng dẫn kịp thời các Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh nhưng không còn nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch tại CtyCK khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bổ sung hướng dẫn chi tiết quy định về việc mở tài khoản giao dịch tự doanh của Công ty chứng khoán tại Điểm 2.3 Mục 2 Công văn 2327/UBCK-PTTT ngày 29/7/2011 như sau:

“2.3. Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch tự doanh chứng khoán tại chính công ty chứng khoán và không được phép mở bất cứ tài khoản tự doanh nào tại các công ty chứng khoán khác. Trong trường hợp công ty chứng khoán đã rút nghiệp vụ môi giới thì công ty được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác để tiến hành giao dịch cho chính mình”.

Theo SSC