Sắp có đợt xử lý mới với công ty chứng khoán mất an toàn tài chính

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thành lập Hội đồng chuyên môn để rà soát, đánh giá sức khỏe tài chính của các công ty chứng khoán.

7 CTCK trong diện kiểm soát đặc biệt

Ngoại trừ 2 công ty chứng khoán (CTCK) là Vina và Đà Nẵng vừa được UBCK đưa ra khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt (kiểm soát đặc biệt) kể từ ngày 15/10/2012, hiện còn 7 công ty đang bị kiểm soát đặc biệt gồm: CTCK Cao su (RUBSE), CTCK Hà Nội, CTCK Trường Sơn, CTCK Mê Kông, CTCK Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, CTCK Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín và CTCK Tràng An.

Trong các CTCK đang bị kiểm soát đặc biệt, 4 CTCK gồm RUBSE, Hà Nội, Trường Sơn và Mê Kông bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt sớm nhất, từ ngày 23/4/2012. Theo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC, thời hạn kiểm soát đặc biệt không quá 6 tháng, nên chỉ còn ít ngày nữa (ngày 23/10) là hết thời gian để cho các CTCK này khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Ngoại trừ RUBSE đang có những động thái nhằm thoát khỏi diện kiểm soát đặc biệt khi tại ĐHCĐ thường niên 2012 vừa diễn ra, Công ty đã có “chủ” mới, thay thế cho Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (VRG), thì 3 CTCK còn lại khá kín tiếng trong việc phát đi nỗ lực thoát khỏi diện kiểm soát đặc biệt.

Trong 3 công ty còn lại, CTCK Trường Sơn và CTCK Hà Nội gần như không còn triển khai các hoạt động. Trong khi đó, CTCK Mê Kông mới bị UBCK phạt 40 triệu đồng vì không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCK; chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.

Xử lý “chặt tay” hơn

Trao đổi với báo Đầu tư chứng khoán, Phó chủ tịch UBCK Nguyễn Đoan Hùng cho biết, việc hoàn chỉnh chính sách, cũng như các biện pháp tranh tra, kiểm tra, để kịp thời xử lý các CTCK không đảm bảo an toàn tài chính đang được UBCK triển khai theo hướng “chặt tay” hơn. Nỗ lực này nhằm thúc đẩy việc thực hiện Đề án tái cơ cấu CTCK diễn ra nhanh và hiệu quả hơn, qua đó giảm thiểu rủi ro cho thị trường, NĐT.

Theo đó, UBCK vừa thành lập Hội đồng chuyên môn để rà soát, đánh giá sức khỏe tài chính của các CTCK trên cơ sở báo cáo tài chính bán niên năm 2012 và báo báo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 30/6 có kiểm toán. Việc này đang được tiến hành khẩn trương, kỹ lưỡng, đặc biệt là đối với các CTCK đang trong diện kiểm soát đặc biệt, để đưa ra biện pháp xử lý. Trường hợp hết thời hạn kiểm soát đặc biệt, mà CTCK không khắc phục được tình trạng này, thì UBCK sẽ xem xét đình chỉ hoạt động theo quy định.

“Trong đợt rà soát, đánh giá sức khỏe tài chính của các CTCK lần này, nếu CTCK nào đáp ứng các yêu cầu về an toàn tài chính, UBCK sẽ đưa ra khỏi diện kiểm soát đặc biệt. Ngược lại, nếu phát hiện trường hợp không đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định, UBCK sẽ ra quyết định đặt CTCK vào diện kiểm soát đặc biệt”, ông Hùng nói.

Ông Hùng chia sẻ, Hội đồng không đơn thuần rà soát, đánh giá dựa vào thông tin trên báo cáo tài chính bán niên năm 2012 và báo báo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 30/6 có kiểm toán, mà khi phát hiện những điểm nghi ngờ có khả năng ảnh hưởng lớn đến tỷ lệ an toàn tài chính của CTCK, UBCK sẽ yêu cầu các đơn vị này giải trình, làm rõ. Nếu thông tin giải trình thiếu căn cứ, không hợp lý, thì sẽ không chấp nhận và áp dụng biện pháp xử lý mạnh tay.

Theo Đầu tư chứng khoán